片源丰富注意适度保护

不过调研组同时强调，在监管层不断出台新措施及强化监管下，上述违规活动已有所遏制。强化券商风控在途潜规则及违规行为的层出不穷，显然与部分券商风控措施存在的薄弱有关。21世纪经济报道记者获悉，中证协在调研中发现，92家受调研机构中，专职纪检工作人员超过2人的机构仅31家，而其中有29家券商并未设立专职的纪检监察工作岗位。

除了春兴精工与美锦能源，中兴通讯、全柴动力本月以来均获得一线游资抱团进驻，综观这些热门股，单日成交规模常常在20亿元以上，可容纳资金量大是其共同特征。由此可见，“炒小”渐渐不再是题材股行情的标志，一些市值体量相对较大的个股或许更容易受到游资关注。

“不同的基金类型有不同的优劣势，投资者应根据自身的风险偏好，以及个人的资金的特点、预期的回报，来决定购买哪一类品种。”杨德龙指出。一位基金经理表示，上科创板的前几批企业质量肯定比较好，所以投资科创板基金越早越好。此外，因为科创板市场波动性大，追涨杀跌，往往造成多交佣金费，不如长期持有，所以投资封闭式基金比开放式基金好。

所谓预验收，即地方相关部门认可P2P平台已经按照国家现行政策规定完成了业务整改并获得验收通过，但不排除金融监管部门出台新的业务整改或备案标准，P2P平台还需满足新的业务整改要求。“尽管预验收不能等同于备案，但这也体现出地方监管部门对P2P平台业务整改的认可，被港交所视为平台合规操作的一大凭证。”上述大型投行人士告诉记者，但这一操作模式很难复制。

相比之下，债券类潜规则则会发生在配售、约定回购、私募债券返费等多重环节中。其中配售债券表现为利益关系人低价获配后以高价在二级市场卖出，套取低风险甚至无风险基差；约定回购表现为第三方代持收益分成和承销机构签署“抽屉回购协议”承担债券波动风险。

六、《指导意见》对系统重要性金融机构提出了哪些特别监管要求？《指导意见》指出，人民银行会同银保监会、证监会针对系统重要性金融机构提出附加资本要求和杠杆率要求，报金融委审议通过后施行。其中，附加资本采用连续法计算，使得系统重要性金融机构的附加资本要求与其自身的系统重要性程度相适应。根据行业发展特点，人民银行还可会同相关部门视情对高得分组别系统重要性金融机构提出流动性、大额风险暴露等其他附加监管要求。此外，《指导意见》着力完善系统重要性金融机构公司治理，从风险管理和信息系统等方面加强监管，以促其形成合理承担风险、避免盲目扩张的理性企业文化。